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杨矿生:企业刑事合规为什么成了热门话题,民营企业家意识到了什么?

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2021/05/12
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最近一段时间,学术界和实务界都在讨论企业刑事合规,企业刑事合规,已成为热门话题。

提到企业要防范风险,大家对这个话题都很熟悉。但是,提到企业合规,提到企业刑事合规,对于很多民营企业家来说,可能都没有听说过这些提法,即使对很多律师来说,虽然知道这个提法,但是它包含的具体内容是什么?也不是太清楚。

这是因为企业合规是舶来品,虽然企业合规管理在西方企业管理制度体系中已经非常成熟,但在中国则有一个逐渐被认识和重视的过程。

企业合规属于企业管理体系的一种,企业合规就是指企业要合法合规经营,要求企业的经营活动与法律、规则和准则的规定精神相一致。企业刑事合规,就是指企业的经营不能触犯刑事法律的限制性规定。

如果企业的行为不合规或者企业员工在经营过程中实施的行为不合规,就会给企业带来各种法律风险。

企业合规的实质就是要让企业预防或减少发生法律风险,刑事合规的实质是防范刑事风险,预防犯罪,企业合规与防范风险是从不同的侧面,不同的角度谈同一个问题。

企业的风险有经济风险、行政风险等多种风险,但其中最严重的风险是刑事风险。

如何让企业经营不触犯刑事法律的禁止性规定,预防企业和企业家犯罪,预防企业发生刑事法律风险,是企业合规中最重要的工作内容,这部分工作就属于刑事合规的工作。

近年来,刑事合规之所以会成为各界关注的热门话题,有着几方面的原因:

一方面,合规是企业健康发展的应有之义,是企业治理的内在需要,企业要想持续发展就必须建立合规体系。

当前强化合规已经成为国际国内企业发展的新趋势,在经济全球化,各国对企业合规监管日趋严格的形势下,加强合规体系建设也成为企业提升国际竞争力,实现可持续发展的必然要求。

同时,国家为了提高社会治理能力,也将企业治理纳入了社会治理体系之中,企业合规问题随之也引起了国家有关部门的高度重视。

2018年以来,企业合规作为一种管理体系,日益受到国家决策层的重视。

2018年11月2日,国务院国资委出台了《中央企业合规管理指引(试行)》,对中央企业全面构建合规管理体系提出了明确的要求,并从合规管理职责、合规管理重点、合规管理运行、合规管理保障等四方面明确提供了合规管理指引。

2018年12月26日,发改委等七部委紧接着也印发了《企业境外经营合规管理指引》,对开展“走出去”业务的中国企业提出了合规管理要求,并提供了明确的合规管理指引。

2018年被称为企业合规元年,拉开了企业合规管理建设的序幕。2019年到2020年,国资委等有关部门连续下发合规管理文件,各省市也积极开展企业合规管理的立法和实践。

中央各部委和地方密集发布的一系列企业合规的指导性文件,为传统企业治理模式向更高形态的企业合规升级,营造了宏观政策环境。合规管理的逐步推行,对我国的企业带来了严峻的挑战,也带来了机遇。

党的十九大以来,国家积极倡导为企业发展创造良好的法治环境,合规这一舶来品受到越来越高的关注。

另一方面,企业违规违法以及犯罪的现象非常严重,进一步引起了国家有关部门对企业合规问题的重视。

企业家座谈会对新时期广大民营企业的健康成长提出希望、寄予厚望。要求民营企业家要讲正气、走正道,做到聚精会神办企业、遵纪守法搞经营,在合法合规中提高企业竞争能力。

加强刑事合规理论研究、推动刑事合规制度建设,已成为一种时代呼声。

 

还有一方面,检察机关推行企业合规改革试点工作,社会效果很好,受到地方政府和企业的欢迎,产生了巨大的社会影响,进一步引起了各方面对企业合规问题的重视和关注。

因此,无论是从企业自身内在管理需求出发,还是从面对国内外监管要求出发,合规管理已成为企业普遍面临的挑战和机遇。

这种背景下,企业合规自然会成为各界关注的话题,企业开展合规管理需要律师,也为律师提供了广阔的业务平台,企业合规将成为律师提供法律服务的一个重要业务领域。

许多律师事务所纷纷成立合规业务部,将企业合规和风险防范作为一个重要的业务发展方向,符合企业治理的客观需要,也契合了时代的步伐。

我作为刑辩律师,从办案的角度感受更深刻的是,在开展企业合规管理的工作中,不能忽视刑事合规和刑事风险防范,应当将刑事合规作为整个企业合规重要的组成部分,应当将防范刑事风险作为企业合规管理的红线。

企业和企业管理人员应当牢记的是,开展刑事合规不仅是企业合规的应有之义,更是企业防范刑事风险的安全闸门。